Economia de dupla utilização: Por que o poder invisível da tecnologia de dupla utilização determinará o futuro da Europa

Dupla Utilização: A Componente Económica Negligenciada da Integração Civil-Militar

Usamos essas tecnologias todos os dias e as consideramos garantidas: o GPS do nosso carro, a internet dos nossos smartphones, os microchips dos nossos computadores. Mas poucas pessoas percebem que muitas dessas tecnologias revolucionárias têm origens militares ou possuem uma segunda natureza oculta. Esse fenômeno, no qual a tecnologia pode ser usada tanto para fins civis quanto militares, é chamado de "uso duplo".

Mas o mundo mudou: hoje, não é mais apenas a pesquisa de defesa que impulsiona o mercado civil. Em vez disso, são as inovações comerciais em áreas como inteligência artificial, tecnologia de drones e biotecnologia que estão moldando o potencial militar do futuro. Um drone com câmera padrão pode ser usado para reconhecimento em zonas de guerra, e um algoritmo de IA para reconhecimento de imagens também pode ser usado para aquisição autônoma de alvos.

Essa fusão cria uma tensão enorme. Por um lado, essas tecnologias são um motor crucial do crescimento econômico e do progresso social. Por outro, representam um desafio crescente à segurança global e aos controles de exportação. Onde está a linha entre um bem industrial útil e uma arma em potencial? Como Estados e empresas podem explorar as oportunidades oferecidas pela inovação sem assumir riscos incalculáveis? Este texto se aprofunda no complexo mundo do uso duplo, iluminando não apenas os riscos à segurança, mas, acima de tudo, o componente econômico frequentemente negligenciado – uma dinâmica que determina a soberania tecnológica e a viabilidade futura de nações inteiras.

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• Bens de dupla utilização como um farol de esperança para a combalida indústria automóvel alemã

A espada de dois gumes do progresso

No mundo globalizado de hoje, o progresso tecnológico e a prosperidade econômica estão inextricavelmente ligados. Inovações em tecnologia da informação, biotecnologia e ciência dos materiais impulsionam o crescimento, melhoram a qualidade de vida e criam novos mercados. No entanto, muitos desses desenvolvimentos inovadores possuem uma ambivalência inerente, uma natureza dual que se resume no termo "uso duplo". Este conceito descreve bens, softwares e tecnologias que podem ser usados ​​tanto para fins civis quanto militares. É um fenômeno tão antigo quanto o próprio desenvolvimento tecnológico, mas atingiu uma nova dimensão de complexidade e urgência nos tempos modernos.

Este relatório analisa a questão multifacetada do uso duplo não apenas como um desafio para os controles de exportação e a política de segurança internacional, mas também destaca, em particular, seu componente econômico, frequentemente negligenciado, porém crucial. A tese central é que uma compreensão profunda da dinâmica do uso duplo — o entrelaçamento de mercados civis e requisitos militares, de inovação comercial e segurança estratégica — é essencial para a sustentabilidade das empresas e a soberania dos Estados no século XXI.

A noção tradicional de que a pesquisa militar levava a aplicações civis como efeito colateral foi revertida em muitas áreas de alta tecnologia. Hoje, são frequentemente as inovações comerciais do setor civil que definem o potencial militar do futuro. Essa reversão da transferência de tecnologia apresenta desafios fundamentalmente novos para governos e empresas.

Não se trata mais principalmente de impedir o vazamento de alguns segredos militares de Estado, mas sim de controlar a disseminação de tecnologias de ponta amplamente disponíveis comercialmente e com potencial inerente de aplicação militar. Essa mudança está alterando a natureza do controle, o equilíbrio entre liberdade econômica e segurança nacional, e o cenário estratégico para todos os atores.

De microchips poderosos a drones comerciais e algoritmos de inteligência artificial, a linha entre uso civil e ameaça militar tornou-se fluida e exige uma abordagem diferenciada e estratégica.

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• As duas faces da inovação: ascensão e mudança do setor de dupla utilização na Alemanha e na Europa

A Fundação do Uso Duplo: Definições e o Dilema Fundamental

Definição abrangente: bens, software e tecnologia no campo de tensão

Para compreender a complexidade da questão, uma definição precisa é essencial. De acordo com a base jurídica da Europa Central, o Regulamento (UE) 2021/821, bens de dupla utilização são "bens, incluindo software e tecnologia informática, que podem ser utilizados tanto para fins civis como militares". Esta definição é deliberadamente ampla e destaca três aspetos principais.

Primeiro, não se trata apenas de bens físicos, como máquinas ou produtos químicos, mas também explicitamente de bens intangíveis, como software e tecnologia, ou seja, o conhecimento técnico específico necessário para o desenvolvimento, fabricação ou uso de um produto.

Em segundo lugar, o termo também inclui bens que podem contribuir para o projeto, desenvolvimento, produção ou uso de armas nucleares, químicas ou biológicas e seus sistemas de lançamento – as chamadas armas de destruição em massa.

Em terceiro lugar, o uso final real ou pretendido é inicialmente irrelevante para classificar um bem como de dupla utilização; o único fator decisivo é seu potencial para uso militar ou relevante para a proliferação. Portanto, um bem não se torna de dupla utilização por meio de um uso crítico, mas sim devido às suas propriedades técnicas inerentes.

O dilema histórico do duplo uso: do fertilizante à arma

O dilema do uso duplo não é uma invenção da era digital. Um dos exemplos históricos mais marcantes é a descoberta do processo Haber-Bosch para sintetizar amônia no início do século XX. Esse feito científico permitiu a produção em massa de fertilizantes artificiais e, assim, revolucionou a agricultura, garantindo o abastecimento alimentar de bilhões de pessoas.

Ao mesmo tempo, porém, a amônia também era a matéria-prima crucial para a produção de explosivos e armas químicas, que foram usados ​​em escala devastadora na Primeira Guerra Mundial. Este exemplo clássico ilustra o problema central: uma mesma tecnologia pode ser tanto Segen quanto uma maldição. Essa ambivalência é inerente à tecnologia e não pode ser resolvida com simples proibições sem, simultaneamente, sacrificar seus benefícios civis.

Essa constatação levou aos primeiros esforços internacionais, particularmente em química e física nuclear, para controlar a proliferação de tecnologias perigosas sem proibir o uso pacífico. Tratados como a Convenção sobre Armas Químicas (CWC) e o Tratado de Não Proliferação Nuclear (TNP) são respostas políticas diretas a esse dilema fundamental do duplo uso.

Diferenciação entre armamentos puros e as áreas cinzentas do controle

Para um sistema de controle funcional, é crucial distinguir bens de dupla utilização de bens puramente militares. Bens militares são produtos especificamente projetados, desenvolvidos ou modificados para fins militares. Estes incluem armas, munições e equipamentos militares específicos.

Eles geralmente estão sujeitos a regimes de controle mais rigorosos e separados consagrados nas leis nacionais, como na Parte I Seção A da Lista de Exportação na Alemanha.

O verdadeiro desafio do controle de exportações, no entanto, reside na vasta área cinzenta intermediária. Muitos produtos industriais de última geração não são militares em si, mas possuem propriedades técnicas que os tornam atraentes ou mesmo necessários para aplicações militares. Um exemplo clássico são as máquinas-ferramentas de alta precisão. Uma fresadora moderna de cinco eixos, controlada por computador, pode ser usada para a produção em série de componentes altamente complexos na indústria automotiva ou aeroespacial civil, mas, com as mesmas capacidades, também pode produzir componentes para motores de foguetes, sistemas de tanques ou centrífugas para enriquecimento de urânio.

A decisão sobre se tal máquina se qualifica como um bem de dupla utilização controlado, portanto, não depende de seu nome ou aplicação primária, mas de parâmetros técnicos específicos, como precisão de posicionamento ou o número de eixos controláveis ​​simultaneamente. Esses limites técnicos, especificados nas listas de bens dos regimes de controle, definem a fronteira entre um bem industrial não controlado e um bem de dupla utilização que requer uma licença. Mesmo produtos aparentemente inócuos, como máquinas para produzir tubos de batom, podem ser considerados bens de dupla utilização se puderem ser potencialmente desviados para a fabricação de estojos para cartuchos. Esses exemplos demonstram que um controle de exportação eficaz requer profundo conhecimento técnico e uma análise precisa dos parâmetros do produto, indo muito além de uma consideração superficial do uso pretendido.

O regime de controle global: política internacional e quadro jurídico

Desenvolvimento histórico: da Guerra Fria (COCOM) ao Acordo de Wassenaar

Gerenciar o comércio de bens sensíveis não é uma tarefa puramente nacional, mas requer intensa cooperação internacional. Ao longo das décadas, evoluiu um sistema complexo e multifacetado de acordos multilaterais e marcos jurídicos, com o objetivo de impedir a proliferação de armas de destruição em massa e equipamentos militares convencionais sem prejudicar indevidamente o comércio legítimo.

As origens dos modernos controles multilaterais de exportação remontam à Guerra Fria. Após a Segunda Guerra Mundial, os Aliados Ocidentais criaram o Comitê Coordenador para Controles Multilaterais de Exportação (COCOM). Este órgão tinha o objetivo claro de impedir a exportação de tecnologias ocidentais estrategicamente relevantes para os países do Bloco de Leste, a fim de desacelerar seu desenvolvimento militar.

O COCOM foi um instrumento do conflito Leste-Oeste, baseado no princípio da negação, e perdeu sua razão de ser com o fim da Guerra Fria. Foi dissolvido em 1994.

Foi substituído em 1996 pelo Acordo de Wassenaar (WA), que adota uma filosofia fundamentalmente diferente. Em vez de visar um grupo específico de Estados, o WA visa promover a transparência e maior responsabilização na transferência de armas convencionais e bens e tecnologias de dupla utilização.

Os 42 estados participantes hoje, incluindo a maioria das nações industrializadas, comprometem-se a manter sistemas nacionais eficazes de controle de exportação e a informar uns aos outros sobre a exportação de determinados produtos listados para estados não-membros.

Um elemento fundamental é a troca de informações sobre pedidos de autorização rejeitados (“recusas”), a fim de impedir que um exportador autorize uma entrega em outro estado-membro que já tenha sido proibida em outro lugar por razões de segurança.

O Acordo de Ação não é um tratado de direito internacional, mas sim baseado no compromisso político de seus membros. Ele serve como um fórum central para o desenvolvimento e a atualização regular de listas de controle para equipamentos militares convencionais e bens de dupla utilização, que são então incorporadas pelos Estados-membros em seus sistemas jurídicos nacionais ou supranacionais.

Os pilares da não proliferação internacional: MTCR, NSG e o Grupo Austrália

O Acordo de Wassenaar concentra-se principalmente em armamentos convencionais e bens de dupla utilização estrategicamente relevantes. Para as áreas particularmente críticas de armas de destruição em massa, existem regimes de controle especializados e sobrepostos, frequentemente chamados de "quatro regimes" de controle de exportações internacionais:

Grupo de Fornecedores Nucleares (NSG)

O Grupo de Fornecedores Nucleares foi criado em 1975 em resposta à detonação de um dispositivo nuclear pela Índia em 1974, o que demonstrou que a tecnologia nuclear civil poderia ser mal utilizada para o desenvolvimento de armas. O NSG controla a exportação de material físsil, reatores nucleares e equipamentos específicos, bem como itens de dupla utilização relacionados à energia nuclear, amplamente utilizados em indústrias civis, mas que também podem ser essenciais para um programa de armas nucleares.

Grupo Austrália

Este fórum informal, criado em 1985, visa prevenir a proliferação de armas químicas e biológicas (AC/AB). Os Estados-membros harmonizam seus controles nacionais de exportação para uma lista de precursores químicos específicos, agentes biológicos (como vírus e bactérias) e equipamentos relacionados à produção de AC/AB.

Regime de Controle de Tecnologia de Mísseis (MTCR)

O Regime de Controle de Tecnologia de Mísseis, estabelecido pelos países do G7 em 1987, visa coibir a proliferação de sistemas de lançamento não tripulados de armas de destruição em massa. Isso inclui não apenas mísseis balísticos, mas também mísseis de cruzeiro e veículos aéreos não tripulados (drones) capazes de lançar uma carga útil específica em um alcance definido. As listas de controle do MTCR incluem sistemas completos e componentes-chave, como motores de foguete, sistemas de navegação e materiais especializados.

Juntos, esses quatro regimes formam a base do sistema global de não proliferação. Suas listas de bens, elaboradas por painéis de especialistas e atualizadas regularmente, formam a base para as listas de controle da União Europeia e de outros Estados-membros.

Controle de exportação na União Europeia: Regulamento de Dupla Utilização 2021/821

Para os Estados-Membros da União Europeia, o Regulamento (UE) 2021/821 constitui a base jurídica central e diretamente aplicável para o controlo de bens de dupla utilização. Substitui o regulamento anterior de 2009 e representa uma modernização abrangente do sistema de controlo de exportações da UE, respondendo aos novos desenvolvimentos tecnológicos, à evolução dos riscos de segurança e à crescente importância dos direitos humanos.

O regulamento cria um regime uniforme da União que abrange todo o ciclo de vida de uma transação de exportação e regula o controle das exportações (para países fora da UE), a intermediação de transações, a assistência técnica, o trânsito e a transferência (dentro da UE).

O princípio do mercado interno da UE estipula que o comércio de bens de dupla utilização entre os Estados-Membros é geralmente livre. No entanto, uma exceção importante são os bens particularmente sensíveis listados no Anexo IV do Regulamento (por exemplo, das áreas de tecnologia furtiva ou controlo estratégico), cuja transferência dentro da UE continua a exigir autorização.

Um elemento central da regulamentação é um sistema diferenciado de tipos de autorização, que visa reduzir a carga administrativa para exportações não críticas, ao mesmo tempo que garante um controle rigoroso para entregas sensíveis:

Autorizações Gerais da União (EUGEAs)

Elas permitem a exportação de determinados produtos para determinados países de destino não críticos (por exemplo, EUA, Japão, Suíça) sob condições específicas, sem a necessidade de enviar uma solicitação individual.

Autorizações Gerais Nacionais (NGEAs)

Os Estados-Membros podem emitir as suas próprias autorizações gerais para facilitar ainda mais as exportações, desde que sejam compatíveis com as EUGEAs.

Permissões individuais

A forma clássica de autorização para uma transação específica entre um exportador e um usuário final em um terceiro país.

Permissões globais (permissões coletivas)

Permite que um exportador faça múltiplas exportações de diversos produtos para diferentes usuários finais em diferentes países e são válidas por até dois anos.

Aprovações para grandes projetos

Uma inovação no Regulamento 2021/821 que leva em consideração as necessidades da indústria em projetos de grande porte e longo prazo (por exemplo, a construção de uma usina elétrica).

Implementação nacional na Alemanha: O papel do BAFA, AWG e lista de exportação

Embora a regulamentação da UE forneça a estrutura, a prática de licenciamento ocorre em nível nacional. Na Alemanha, o Departamento Federal de Economia e Controle de Exportações (BAFA) é a autoridade de licenciamento responsável. Ele analisa os pedidos das empresas e decide sobre a concessão ou rejeição das licenças de exportação com base na legislação europeia e nacional.

A base jurídica na Alemanha é a Lei de Comércio Exterior e Pagamentos (AWG) e a Portaria de Comércio Exterior e Pagamentos (AWV), mais detalhada. O Regulamento de Dupla Utilização da UE, como lei europeia, é diretamente aplicável e prevalece sobre a legislação nacional. No entanto, a legislação alemã complementa as regras da UE.

O instrumento mais importante para isso é a Lista de Exportação, um anexo ao Regulamento de Comércio Exterior e Pagamentos (AWV). Enquanto a Parte I, Seção A, da Lista de Exportação contém equipamentos militares controlados nacionalmente, a Parte I, Seção B, lista outros bens de dupla utilização que a Alemanha considera dignos de controle por razões de segurança nacional ou política externa, mas que não estão incluídos na lista da UE no Anexo I do Regulamento. Portanto, uma empresa alemã deve sempre consultar o Anexo I do Regulamento da UE e a Lista de Exportação Alemã ao revisar seus planos de exportação.

A crescente interligação da economia global com interesses geopolíticos está levando a uma notável fragmentação do cenário de controle internacional. Embora regimes multilaterais como o Acordo de Wassenaar forneçam um denominador comum para a classificação técnica de mercadorias, a aplicação efetiva dos controles é cada vez mais moldada pelos interesses estratégicos dos principais blocos econômicos. Com seu Regulamento de 2021 e o Livro Branco sobre Controles de Exportação de 2024, a União Europeia estabeleceu um rumo claro que, além da não proliferação tradicional, também se concentra na proteção dos direitos humanos e no fortalecimento de sua própria segurança econômica. Isso se reflete em novos controles específicos para tecnologias de vigilância digital que podem ser potencialmente utilizadas indevidamente para repressão interna.

Ao mesmo tempo, os Estados Unidos tradicionalmente adotam uma política de controle de exportação muito assertiva, fortemente influenciada por objetivos de política externa. O sistema americano, baseado no Regulamento de Administração de Exportações (EAR) e no Regulamento sobre o Tráfico Internacional de Armas (ITAR), caracteriza-se por sua ampla aplicação extraterritorial. Assim, empresas alemãs também podem estar sujeitas aos regulamentos de controle de (re)exportação dos EUA se seus produtos contiverem tecnologia ou componentes americanos acima de um determinado limite de minimis.

As extensas listas de sanções dos EUA, como a Lista de Entidades, têm como alvo empresas e organizações estrangeiras específicas que são consideradas um risco à segurança nacional dos EUA.

Ao mesmo tempo, outros atores globais, como a China, estão construindo seus próprios sistemas abrangentes de controle de exportação para proteger sua segurança nacional e interesses econômicos.

Para empresas com atuação internacional, esse desenvolvimento representa um aumento significativo na complexidade. Um sistema global amplamente harmonizado está sendo substituído por um ambiente regulatório multipolar, no qual elas precisam navegar não apenas por um, mas por vários sistemas jurídicos, parcialmente sobrepostos e ocasionalmente conflitantes. A conformidade, portanto, deixa de ser uma tarefa de classificação puramente técnica e se transforma em um desafio estratégico exigente, que exige análise contínua de desenvolvimentos geopolíticos e marcos jurídicos.

O Hub de Segurança e Defesa oferece conselhos bem fundamentados e informações atuais, a fim de apoiar efetivamente empresas e organizações no fortalecimento de seu papel na política de segurança e defesa européia. Em estreita conexão com o Grupo de Trabalho de Connect SME, ele promove pequenas e médias empresas (PMEs), em particular, que desejam expandir ainda mais sua força e competitividade inovadoras no campo da defesa. Como ponto central de contato, o hub cria uma ponte decisiva entre as PME e a estratégia de defesa européia.

Adequado para:

• A defesa do grupo de trabalho da PME Connect - fortalecendo as PMEs na defesa européia

Anatomia do controle: classificação de mercadorias e due diligence corporativa

Sistemática das listas de bens: A lógica das categorias e dos gêneros

A implementação eficaz dos controles de exportação depende, em grande parte, de dois fatores: uma classificação clara e sistemática dos produtos controlados e a implementação de processos internos robustos nas empresas exportadoras. Sem a identificação precisa dos próprios produtos e uma análise cuidadosa dos parceiros comerciais e dos usuários finais, as regulamentações legais são ineficazes.

O cerne dos controles de exportação relacionados a mercadorias é o Anexo I do Regulamento de Dupla Utilização da UE. Este documento técnico abrangente lista todos os bens, softwares e tecnologias cuja exportação da UE requer autorização. Para tornar essa lista complexa gerenciável, ela segue um sistema rigoroso e lógico, amplamente harmonizado internacionalmente.

Cada item listado é identificado por um código alfanumérico de cinco dígitos, o chamado Número de Classificação de Controle de Exportação (ECCN), como 3A001 para certos circuitos integrados.

A estrutura deste número segue um esquema claro que permite uma rápida atribuição a áreas tecnológicas e regimes de controle:

O primeiro dígito (0-9) indica uma das dez categorias, cada uma abrangendo um amplo campo tecnológico.

A segunda letra (AE) indica um dos cinco gêneros que descrevem o tipo de propriedade.

Os três últimos dígitos formam o identificador, que fornece informações sobre a origem do cheque e serve como uma identificação única. Um identificador no intervalo 900-999 indica cheques puramente nacionais que vão além dos acordos internacionais.

Essa estrutura sistemática é a ferramenta crucial para as empresas classificarem seus produtos e identificarem possíveis requisitos de aprovação.

Sistema da lista de bens de dupla utilização da UE

A Lista de Produtos de Dupla Utilização da UE é um sistema de classificação abrangente que estrutura diversas categorias técnicas e tipos de produtos. As categorias são identificadas pelo primeiro dígito e incluem áreas-chave como materiais, instalações e equipamentos nucleares (Categoria 0) e materiais especiais (Categoria 1). As categorias, representadas pela segunda letra, diferenciam ainda mais os produtos, por exemplo, em sistemas, equipamentos e componentes (Categoria A) ou materiais (Categoria C).

As categorias abrangem desde áreas técnicas básicas, como processamento de materiais (Categoria 2) e eletrônica (Categorias 3-4), até áreas de aplicação específicas, como telecomunicações e segurança da informação (Categoria 5), ​​sensores e lasers (Categoria 6) e aeroespacial, espacial e propulsão (Categoria 9). Essa estrutura sistemática permite a classificação e o controle precisos de bens potencialmente de dupla utilização no comércio internacional.

O caminho para a conformidade: Programas de conformidade interna (PCI) como uma necessidade estratégica

A obrigação legal de cumprir as normas de controle de exportação é exclusiva da empresa exportadora. Dada a complexidade das normas e as graves consequências das violações – que vão desde multas pesadas até prisão para os gestores responsáveis ​​– a criação de um programa interno de conformidade (PCI) é essencial para as empresas afetadas. Um PCI é um processo interno sistemático da empresa que garante o cumprimento de todos os requisitos da legislação de comércio exterior.

Um ICP eficaz normalmente inclui vários elementos principais:

responsabilidade

Uma atribuição clara de responsabilidade pelo controle de exportação a uma ou mais pessoas dentro da empresa, geralmente na forma de um responsável pela exportação em nível gerencial.

Análise de risco

Uma avaliação sistemática dos riscos específicos da empresa com base em seus produtos, países-alvo e base de clientes.

Classificação de mercadorias

Uma análise cuidadosa de todo o portfólio de produtos para determinar quais bens, softwares ou tecnologias são abrangidos pelas listas de commodities. Isso geralmente requer expertise técnica dos departamentos relevantes.

Auditoria de transações comerciais

Cada transação de exportação individual deve ser revisada antes da execução. Isso inclui a verificação do usuário final, do destinatário, do país de destino e do uso final declarado.

Triagem de parceiros comerciais

Um componente fundamental é a triagem de todas as partes envolvidas em uma transação (clientes, fornecedores, despachantes de carga) em relação a listas de sanções nacionais e internacionais. Essas listas incluem listas como a Lista de Pessoas Negadas ou a Lista de Entidades dos EUA, que listam indivíduos e organizações com os quais negócios são proibidos ou severamente restringidos.

Documentação e armazenamento

Todas as etapas e decisões de auditoria devem ser totalmente documentadas e retidas por um período legalmente prescrito (cinco anos na UE).

treinamento

Treinamento regular de funcionários relevantes para manter a conscientização sobre riscos e conhecimento das regulamentações.

Um ICP funcional não é apenas uma ferramenta para mitigação de riscos, mas também, cada vez mais, um pré-requisito para o uso de simplificações processuais. Por exemplo, a nova Autorização Geral da UE (EU007), que facilita a transferência intragrupo de tecnologia e software, exige explicitamente um ICP eficaz no exportador.

Além das listas: as cláusulas “abrangentes” e o exame do uso final e do utilizador final

Os controles de exportação não se limitam aos produtos explicitamente listados nas listas de mercadorias. As chamadas cláusulas "abrangentes" desempenham um papel crucial. Essas cláusulas estabelecem um requisito de licenciamento para mercadorias não listadas se o exportador tiver conhecimento, ou for informado pelas autoridades, de que as mercadorias se destinam a um uso final crítico.

O Regulamento de Dupla Utilização da UE define vários desses usos críticos no Artigo 4. Um requisito de autorização para produtos não listados surge se eles estiverem relacionados a:

O desenvolvimento, produção ou uso de armas químicas, biológicas ou nucleares (armas de destruição em massa).

Um uso final militar em um país sujeito a um embargo de armas da UE, OSCE ou ONU.

Utilizar como componentes para equipamento militar previamente exportado de um Estado-Membro da UE sem a autorização necessária.

Essas regulamentações transferem parte da responsabilidade diretamente para a empresa. Como parte de sua due diligence, ela deve examinar se há indícios de tal uso crítico. Fatores suspeitos ("sinais de alerta") podem incluir, por exemplo, uma intenção de uso implausível, um cliente sem experiência no setor ou sigilo ostensivo por parte do usuário final.

O fator humano: os direitos humanos como novo critério para o controlo das exportações

O Regulamento de Dupla Utilização da UE modernizado de 2021 ampliou o escopo dos controles de exportação em uma dimensão importante: a proteção dos direitos humanos. O Artigo 5º do regulamento introduz uma nova disposição abrangente e específica para produtos de vigilância digital não listados.

Esses bens são definidos como produtos especialmente projetados para permitir a vigilância secreta de pessoas físicas por meio da extração ou análise de dados de sistemas de informação e telecomunicações.

Uma licença de exportação para tais mercadorias é necessária se o exportador for informado pela autoridade competente (como o Escritório Federal de Assuntos Econômicos e Controle de Exportação) que as mercadorias são ou podem ser destinadas, no todo ou em parte, ao uso em conexão com a repressão interna ou a prática de violações graves dos direitos humanos ou do direito internacional humanitário.

Além disso, se o próprio exportador tomar conhecimento de tal uso final pretendido como resultado de sua própria diligência, ele será obrigado a informar a autoridade, que então decidirá se uma licença será necessária.

Esta regulamentação apresenta desafios significativos para as empresas. Elas devem avaliar não apenas as especificações técnicas de seus produtos e a viabilidade comercial de uma transação, mas também a situação dos direitos humanos no país de destino e o papel potencial de seus produtos nesse contexto.

O Regulamento tenta aliviar esse ônus esclarecendo que produtos para aplicações puramente comerciais, como faturamento, marketing ou segurança de rede, geralmente não estão sujeitos a esse controle.

No entanto, essa abordagem baseada em direitos humanos amplia o foco dos controles de exportação da pura não proliferação para uma política de comércio exterior baseada em valores, o que aumenta significativamente os requisitos de conformidade para empresas do setor de tecnologia.

A dimensão económica: entre a vantagem estratégica e a desvantagem competitiva

Dupla utilização como motor da inovação: transferência de tecnologia e efeitos de contágio civil

O debate sobre o uso duplo é frequentemente dominado por considerações de política de segurança. Ao fazê-lo, a profunda importância econômica desse fenômeno é facilmente ignorada. O uso duplo de tecnologias não é apenas um risco que precisa ser controlado, mas também um impulsionador fundamental da inovação e um fator decisivo para a competitividade e a autonomia estratégica de economias inteiras. Ao mesmo tempo, os mecanismos de controle representam um ônus significativo para as empresas, potencialmente prejudicando sua posição na competição global.

A estreita integração entre pesquisa e desenvolvimento (P&D) civil e militar é uma poderosa fonte de progresso tecnológico. Historicamente, muitas tecnologias civis inovadoras surgiram como desdobramentos da pesquisa militar e de defesa. O Sistema de Posicionamento Global (GPS) e a internet são os exemplos mais proeminentes. Os enormes investimentos governamentais nesses projetos militares criaram bases tecnológicas que mais tarde foram comercializadas e revolucionaram indústrias civis inteiras.

Hoje, essa dinâmica se inverteu em muitas áreas. Especialmente em tecnologias digitais essenciais, como inteligência artificial, computação quântica e semicondutores avançados, a pesquisa de ponta é conduzida principalmente no setor civil, com fins comerciais. Os ministérios da Defesa dependem cada vez mais da adaptação dessas inovações civis para fins militares.

Independentemente da direção da transferência de tecnologia, sinergias significativas surgem da dupla aplicabilidade. Investimentos em P&D podem render duplamente, fortalecendo a segurança nacional e melhorando a competitividade comercial. Associações empresariais como a Federação das Indústrias Alemãs (BDI) e atores políticos como a Comissão Europeia enfatizam, portanto, a necessidade de fortalecer especificamente as sinergias entre a pesquisa civil e a de defesa. O objetivo é maximizar os efeitos colaterais em ambas as direções e criar uma base integrada de inovação.

Benefícios econômicos: Fortalecimento da soberania tecnológica e da base industrial

No nível macroeconômico, a capacidade de desenvolver e produzir tecnologias críticas de dupla utilização internamente tornou-se um elemento central da autonomia estratégica. A pandemia de COVID-19 e as turbulências geopolíticas dos últimos anos evidenciaram os riscos de dependências unilaterais nas cadeias de suprimentos globais, especialmente para bens de alta tecnologia, como semicondutores.

Tecnologias de dupla utilização são frequentemente tecnologias facilitadoras essenciais, com impactos de longo alcance em toda a economia. Uma indústria nacional forte em áreas como microeletrônica, segurança cibernética, aeroespacial ou biotecnologia é crucial não apenas para a capacidade de defesa de um país, mas também para sua resiliência econômica geral e capacidade de inovação.

Iniciativas políticas como o Livro Branco da Comissão Europeia sobre a promoção de P&D com potencial de dupla utilização visam, portanto, fortalecer a base tecnológica e industrial da Europa e reduzir a dependência de fornecedores não europeus em áreas estrategicamente importantes.

A promoção direcionada da pesquisa de dupla utilização torna-se, assim, um instrumento da política industrial e de segurança moderna, visando aumentar a competitividade e, ao mesmo tempo, garantir a segurança econômica.

Desafios empresariais: custos de conformidade, incerteza jurídica e competitividade global

No entanto, os regimes de controle representam um ônus significativo para as empresas exportadoras. O cumprimento dessas regulamentações complexas acarreta custos comerciais significativos. Estes incluem custos diretos com pessoal especializado em departamentos de controle de exportação, soluções de software caras para classificação de mercadorias e triagem de listas de sanções, além de consultoria jurídica externa.

Somam-se a isso os custos indiretos decorrentes de atrasos no processo de aprovação. Longos tempos de espera por uma licença de exportação podem levar a penalidades contratuais ou até mesmo à perda de pedidos, já que não há garantia de datas de entrega para os clientes.

Outro problema fundamental para as empresas é a insegurança jurídica. Em particular, as cláusulas gerais, formuladas de forma vaga, e os novos critérios relacionados aos direitos humanos impõem uma responsabilidade considerável às empresas. Em suas atividades diárias, elas precisam realizar avaliações complexas de política externa e de segurança, que podem ser puníveis, e para as quais muitas vezes não possuem as informações e a expertise necessárias.

Essa incerteza pode levar as empresas a se absterem de transações legais por precaução (“excesso de conformidade”) ou a enviar uma enxurrada de solicitações de aprovação preventiva às autoridades, o que sobrecarrega suas capacidades e estende ainda mais os tempos de processamento para todos.

Esses ônus podem levar a uma desvantagem competitiva significativa no mercado global. Se as empresas da UE estiverem sujeitas a controles mais rigorosos, complexos e imprevisíveis do que seus concorrentes de outras partes do mundo, correm o risco de perder participação de mercado. Controles de exportação eficazes só funcionam em um mercado global se os concorrentes mais importantes estiverem sujeitos a regras semelhantes ou, idealmente, às mesmas. A crescente fragmentação geopolítica dos regimes de controle dificulta a criação de tal "igualdade de condições" e exacerba a pressão competitiva sobre os exportadores europeus de alta tecnologia.

O futuro da investigação: promoção direcionada do potencial de dupla utilização na Europa

Em resposta a esses desafios e para fortalecer sua posição na corrida tecnológica global, esforços estão em andamento nos níveis europeu e nacional para promover a pesquisa e o desenvolvimento com potencial de dupla utilização de forma mais estratégica. Em seu Livro Branco de 2024, a Comissão Europeia apresentou diversas opções para discussão a fim de criar uma estrutura mais integrada e direcionada para a inovação em dupla utilização.

Comissões de especialistas, como a Comissão Alemã de Especialistas em Pesquisa e Inovação (EFI), estão pedindo a dissolução da separação estrita entre financiamento de pesquisa civil e militar que ainda existe em muitos países.

Tal abertura poderia liberar sinergias significativas e criar oportunidades econômicas que a Alemanha e a Europa perderiam de outra forma.

O debate gira em torno de como o financiamento da pesquisa pode ser mais ágil e flexível para explorar totalmente o potencial das tecnologias que podem servir a propósitos civis e de segurança, sem negligenciar a pesquisa básica civil.

Este realinhamento estratégico visa reunir a força inovadora da Europa e, ao mesmo tempo, aproveitá-la para fortalecer a segurança econômica e nacional.

A economia global está atualmente passando por uma mudança fundamental, uma época quebrada que sacode as pedras angulares da logística global. A era da hiper-globalização, que foi caracterizada pela luta inabalável pela máxima eficiência e pelo princípio "just-in-time", dá lugar a uma nova realidade. Isso é caracterizado por profundas quebras estruturais, mudanças geopolíticas e fragmentação política econômica progressiva. O planejamento de mercados internacionais e cadeias de suprimentos, que antes foi assumido, é claro, se dissolve e é substituído por uma fase de crescente incerteza.

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Uso Duplo na Prática: Áreas de Aplicação Concreta e Estudos de Caso

Revolução militar: GPS e Internet como exemplos primordiais de transferência de tecnologia

Os conceitos abstratos e o arcabouço jurídico do uso duplo são melhor compreendidos por meio de exemplos concretos da prática tecnológica. Esses estudos de caso demonstram o quão profundamente o uso duplo está enraizado em nosso mundo moderno — desde as infraestruturas básicas que usamos diariamente até as tecnologias de ponta que moldarão nosso futuro.

Duas das tecnologias mais transformadoras do final do século XX têm suas raízes diretamente na pesquisa e no desenvolvimento militar dos EUA. São exemplos clássicos de transferência bem-sucedida de tecnologia do setor militar para o civil.

O Sistema de Posicionamento Global (GPS) foi desenvolvido na década de 1970 pelo Departamento de Defesa dos EUA como o programa NAVSTAR GPS para permitir navegação precisa, mundial e independente do clima para unidades militares (navios, aeronaves, soldados).

Após sua plena operação em 1993, o sinal foi gradualmente liberado para uso civil. Inicialmente, cientistas e pesquisadores utilizaram principalmente a nova tecnologia.

O verdadeiro avanço, no entanto, ocorreu por volta do ano 2000, quando o governo dos EUA desativou a degradação artificial do sinal para usuários civis (Disponibilidade Seletiva). Isso, combinado com a miniaturização progressiva dos receptores, levou a uma explosão de aplicações civis. Hoje, o GPS é a espinha dorsal de inúmeros serviços e indústrias, desde a navegação em carros e smartphones até a agricultura de precisão, gestão de frotas em logística e sincronização de mercados financeiros e redes de telecomunicações. Os benefícios econômicos são imensos; um estudo estimou o benefício econômico gerado pelo GPS somente para os EUA em US$ 1,4 trilhão até 2019.

A situação é semelhante com a internet. Sua antecessora, a ARPANET, foi desenvolvida no final da década de 1960 em nome da Agência de Projetos de Pesquisa Avançada (ARPA) do Departamento de Defesa dos EUA.

O objetivo principal era criar uma rede de computadores descentralizada e robusta que permanecesse funcional mesmo em caso de falha de nós individuais — por exemplo, devido a um ataque militar. Inicialmente, a rede conectava apenas algumas universidades e instituições de pesquisa que trabalhavam em projetos de defesa.

Nas décadas seguintes, tornou-se uma ferramenta importante para a comunidade acadêmica. O ponto de virada decisivo ocorreu no início da década de 1990, com o desenvolvimento da World Wide Web e a gradual abertura e comercialização da rede.

Hoje, a Internet é a infraestrutura básica da sociedade global da informação e mudou fundamentalmente a economia mundial ao permitir o comércio eletrônico, novos serviços e uma redução drástica nos custos de transação.

Arenas modernas: drones, inteligência artificial e a fusão dos domínios civil e militar

Embora o GPS e a Internet sejam exemplos de transferência de tecnologia que durou décadas, a fusão de aplicações civis e militares em tecnologias modernas geralmente ocorre quase simultaneamente.

Veículos aéreos não tripulados (VANTs), coloquialmente conhecidos como drones, ilustram essa tendência de forma impressionante. Originalmente desenvolvidos para reconhecimento e ataque militar, um enorme mercado de drones comerciais se desenvolveu nos últimos anos. Esse mercado está crescendo rapidamente na Alemanha e no mundo, impulsionado por preços acessíveis e uma ampla gama de aplicações.

Os drones agora são usados ​​rotineiramente na agricultura para monitorar campos, na indústria da construção para inspecionar edifícios, na logística para entrega de encomendas e por serviços de emergência para avaliar a situação em caso de incêndios ou acidentes.

Ao mesmo tempo, esses drones, altamente disponíveis comercialmente e tecnologicamente avançados, estão sendo adaptados diretamente para fins militares. Quadricópteros pequenos e manobráveis ​​do mercado civil estão sendo usados ​​para reconhecimento em nível de pelotão ou como transportadores de pequenos dispositivos explosivos, mudando fundamentalmente a face da guerra. A transferência de tecnologia do setor civil para o militar está acelerando significativamente o ciclo de inovação das Forças Armadas.

A inteligência artificial (IA) representa talvez o campo mais complexo e abrangente de dupla utilização. Algoritmos de IA desenvolvidos no setor civil, por exemplo, para examinar imagens de ressonância magnética em busca de anomalias na medicina, analisar o comportamento do cliente ou otimizar cadeias logísticas complexas, baseiam-se nas mesmas tecnologias fundamentais que também são altamente relevantes para fins militares.

As aplicações militares da IA ​​incluem detecção autônoma de alvos em tempo real, controle de sistemas de armas, análise de grandes quantidades de dados para coleta de inteligência e defesa contra ataques cibernéticos.

O “dilema do duplo uso” ético é particularmente pronunciado aqui: a pesquisa sobre IA mais poderosa, que pode trazer enormes benefícios à humanidade, inevitavelmente carrega o risco de ser mal utilizada para o desenvolvimento de sistemas de armas autônomos ou sistemas de vigilância totalitários.

Fronteiras Invisíveis: Biotecnologia, Computação Quântica e a Importância Estratégica do Espaço

Na vanguarda da pesquisa científica, estão surgindo novos campos de tecnologia cujo potencial de dupla utilização já é previsível e que desempenharão um papel estratégico central no futuro.

A biotecnologia, particularmente os avanços na edição de genomas (como CRISPR) e na biologia sintética, promete avanços revolucionários na medicina e na agricultura. Ao mesmo tempo, essas tecnologias correm o risco de serem mal utilizadas para o desenvolvimento de novas armas biológicas.

Pesquisas científicas voltadas para a compreensão da transmissibilidade ou patogenicidade de vírus para melhor combater pandemias também podem gerar conhecimento que pode ser usado para criar patógenos mais perigosos. Por esse motivo, mecanismos especiais de supervisão, como o Conselho Consultivo Nacional de Ciências para Biossegurança (NSABB), foram criados nos Estados Unidos e em outros países para identificar e avaliar essas "pesquisas de dupla utilização preocupantes" (DURC).

A computação quântica tem o potencial de resolver problemas computacionais além do alcance dos supercomputadores atuais. Isso abre imensas oportunidades para a pesquisa civil, por exemplo, no desenvolvimento de novos medicamentos ou materiais. Ao mesmo tempo, representa uma ameaça fundamental à segurança de TI atual, pois um computador quântico potente seria capaz de quebrar a maioria dos algoritmos de criptografia comuns que protegem nossas comunicações digitais e transações financeiras.

Além disso, a detecção quântica promete o desenvolvimento de instrumentos de medição extremamente precisos que podem ser usados ​​tanto em geologia civil quanto no rastreamento de submarinos militares ou aeronaves furtivas.

O espaço também está se tornando um domínio de uso duplo cada vez mais importante. A era do "Novo Espaço", caracterizada por empresas privadas que oferecem lançamentos de satélites de baixo custo e enormes constelações de satélites, está esmaecendo as fronteiras entre o uso civil e militar do espaço. Satélites de observação da Terra, que fornecem imagens de alta resolução para agricultura ou socorro em desastres, também podem ser usados ​​para reconhecimento militar. Satélites de comunicação, que levam internet banda larga a regiões remotas, também são cruciais para controlar drones e conectar tropas em campo.

Infraestrutura como ativo estratégico: portos, aeroportos e cadeias logísticas civis-militares

O conceito de dupla utilização não se limita a produtos ou tecnologias individuais, mas abrange também infraestrutura e serviços críticos. As cadeias logísticas e as rotas de transporte que constituem a espinha dorsal da economia global também são essenciais para a mobilidade militar e a capacidade de um Estado de mobilizar forças armadas.

Grandes portos marítimos civis são, portanto, frequentemente designados como "portos estratégicos". Eles devem ser capazes de disponibilizar suas instalações e capacidades em curto prazo para o embarque de grandes equipamentos e tropas militares, permitindo o rápido deslocamento para áreas de crise.

Da mesma forma, há vários aeroportos ao redor do mundo que são usados ​​para fins civis e militares, o que cria sinergias operacionais, mas também exige uma coordenação próxima.

Além disso, a expertise civil está sendo utilizada especificamente para fins militares. Um exemplo notável na Alemanha é a cooperação da Bundeswehr com a Lufthansa Technik. A empresa utiliza sua expertise de liderança mundial em manutenção, reparo e revisão (MRO) de aeronaves civis para fornecer suporte técnico a frotas complexas de aeronaves militares, como a frota do governo alemão ou a nova aeronave de patrulha marítima P-8A Poseidon.

Essa parceria permite que a Bundeswehr aproveite conhecimento civil de ponta e redes logísticas globais, aumentando a prontidão operacional e potencialmente reduzindo custos.

Essas cooperações também existem na área de serviços públicos, por exemplo, entre o Serviço Meteorológico Alemão (DWD) civil e o Serviço de Geoinformação das Forças Armadas Alemãs (GeoInfoDBw), que treinam juntos pessoal e fornecem dados meteorológicos para fins civis e militares.

Adequado para:

• Terminais de contentores de carga pesada de dupla utilização – Para o mercado interno da UE e a segurança da defesa militar da Europa

Sinergias ao serviço da sociedade: Cooperação civil-militar na proteção contra catástrofes

Uma das formas mais positivas e visíveis de dupla utilização é a cooperação civil-militar (CMC) na gestão nacional de desastres. Quando autoridades civis e organizações humanitárias, como o Corpo de Bombeiros, a Agência Federal de Assistência Técnica (THW) ou a Cruz Vermelha, atingem os limites de suas capacidades em situações de grandes desastres, como inundações, incêndios florestais ou pandemias, podem solicitar apoio da Bundeswehr por meio de assistência administrativa.

As Forças Armadas possuem capacidades e recursos frequentemente indisponíveis ou insuficientes no setor civil. Estes incluem equipamentos pesados ​​de engenharia, como veículos de construção de pontes e veículos blindados de recuperação para a rápida restauração da infraestrutura, capacidades de transporte aéreo (helicóptero) e terrestre, expertise logística para o fornecimento de grandes quantidades de pessoas e um grande número de pessoal de apoio disciplinado e prontamente disponível.

A mobilização da Bundeswehr durante o devastador desastre de enchente no Vale do Ahr em 2021, em que soldados construíram pontes temporárias, limparam escombros e apoiaram a logística, é um exemplo impressionante da eficácia dessa cooperação.

Para garantir que essa cooperação ocorra sem problemas em uma emergência, há uma estrutura fixa de pessoas de ligação e contato em todos os níveis administrativos, desde os comandos estaduais até os comandos de ligação distritais, que garantem uma coordenação estreita entre as autoridades civis e militares.

Adequado para:

• Sem indústria civil, não há logística em caso de desastre e cooperação civil-militar (CMC)

O realinhamento estratégico – dupla utilização como parte integrante da política económica e de segurança

Uma análise abrangente do fenômeno da dupla utilização revela uma verdade fundamental do século XXI: a separação estrita entre economia civil e segurança militar não pode mais ser mantida em um mundo caracterizado pela alta tecnologia. Os bens de dupla utilização não são um fenômeno marginal, mas sim o cerne do desenvolvimento tecnológico e econômico moderno. A capacidade de uma nação de liderar nessas tecnologias-chave determina não apenas sua competitividade econômica, mas também sua autonomia estratégica e segurança.

O relatório destacou a tensão inerente que caracteriza a questão.

Por um lado, existe a necessidade de controlar a proliferação de tecnologias que possam ser utilizadas indevidamente para produzir armas de destruição em massa, desestabilizar regiões ou violar direitos humanos. Os regimes internacionais de controlo e os quadros jurídicos detalhados da UE e dos seus Estados-Membros são ferramentas indispensáveis ​​para enfrentar estes riscos. No entanto, representam um fardo significativo para as economias orientadas para a exportação, caracterizadas por elevados custos de conformidade, insegurança jurídica e potenciais desvantagens competitivas.

Por outro lado, o potencial de dupla utilização é um motor crucial da inovação e da prosperidade econômica. As sinergias entre pesquisa e desenvolvimento civil e militar criam efeitos colaterais que beneficiam ambos os setores e fortalecem a base tecnológica de uma sociedade. Em um momento em que o progresso tecnológico provém cada vez mais do setor comercial, a capacidade de aproveitar essas inovações civis para fins de segurança — e vice-versa — é uma vantagem estratégica decisiva.

Lidar com essa tensão exige um realinhamento estratégico das políticas. Controles de exportação puramente reativos, baseados em proibições, são insuficientes. O que é necessário é uma abordagem holística que reconheça o uso duplo como um componente integral das políticas econômicas, de inovação e de segurança.

Tal abordagem deve atender a vários critérios:

Agilidade

As listas e mecanismos de controle devem ser capazes de acompanhar o ritmo acelerado das mudanças tecnológicas para não serem ultrapassados ​​por novos desenvolvimentos.

Harmonização internacional

Para minimizar as distorções da concorrência, os controles devem ser harmonizados o máximo possível em nível internacional. Um endurecimento unilateral e nacional pode enfraquecer a própria indústria sem aumentar significativamente a segurança global.

Parceria colaborativa

Uma supervisão eficaz só é possível por meio do diálogo com a indústria e a academia. Empresas e instituições de pesquisa precisam de um arcabouço jurídico claro, compreensível e previsível. Sua expertise técnica deve ser incorporada desde o início do processo de desenvolvimento da lista.

Em última análise, gerir eficazmente o dilema da dupla utilização é um dos desafios centrais que as nações industrializadas modernas enfrentam. Trata-se de encontrar um equilíbrio sensato: um equilíbrio entre a promoção da abertura e da inovação, que assegura a prosperidade, e a aplicação de controlos específicos e eficazes para garantir a segurança. Só uma política que considere ambos os lados desta moeda terá sucesso a longo prazo numa era de profundas convulsões geopolíticas e tecnológicas.

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