创新的两面：德国和欧洲军民两用领域的崛起与变革
Xpert 预发布
语言选择 📢
发布日期：2025 年 8 月 15 日 / 更新日期：2025 年 8 月 15 日 – 作者： Konrad Wolfenstein
创新的两面：德国和欧洲军民两用领域的崛起与变革 – 图片来源：Xpert.Digital
人工智能、无人机、量子计算机：这场无形的革命正在永远改变日常生活和战争
### 从智能手机到武器：这项日常科技产品拥有双重生命 ### 普京的战争助推器：为何数十亿美元涌入拥有双重生命的德国科技公司 ### 不仅仅是坦克和步枪：民用初创企业如何颠覆现代国防 ### 科技行业的“转折点”：德国在创新与军备之间微妙的平衡 ### 双面进步：我们时代最重要技术背后的危险困境 ###
两用技术的新意义 – 该术语的定义和历史发展
“双重用途”一词指的是既可用于民用又可用于军用的商品、软件和技术。这种双重用途并非新现象，但其概念及其战略意义随着时间的推移发生了根本性的变化。二战后，该术语最初指一个定义狭义的领域：既可用于民用核电站发电，又可用于制造核武器的裂变材料。早期的定义是反应性的，主要用于控制国家开发的高度敏感技术。然而，从历史上看，双重用途的困境可以追溯到更早。在该术语被创造出来之前的一个显著例子是哈伯-博施合成氨法，它一方面通过人工肥料彻底改变了农业，另一方面又在第一次世界大战中实现了炸药和化学武器的大规模生产。
如今，“两用”的含义已显著扩展。它涵盖了一系列可能被滥用于军事目的、大规模杀伤性武器生产或恐怖活动的商业产品和技术。管控不再局限于实物，而是明确扩展到软件和技术知识等无形资产，这些资产可以通过电子邮件、云存储或视频会议等数字渠道进行转移。这种扩展反映了数字化和网络化世界的现实，在这个世界中，技术能力不再必然与实物挂钩。
范式转变：从“分拆”到“衍生”
军民两用领域日益增长的重要性与全球创新格局的根本性范式转变密不可分。冷战期间，国防工业是技术进步的主要驱动力。全球定位系统（GPS）、微波技术和数码摄影等突破性发明源于军事研发，后来才被应用于民用市场 – 这一过程被称为“衍生产品”。国家及其国防企业是无可争议的创新领导者。
冷战结束后，这种动态日益逆转。如今，私营商业部门推动着大部分研发工作，尤其是在人工智能、生物技术和信息技术等关键领域。军事组织如今越来越依赖于调整和整合这些商业开发的技术，以满足自身需求。这种逆向过程被称为“旋转式”采购。这种发展趋势具有深远的影响：武装部队不再是创新的唯一驱动力，而是正在成为充满活力的民用市场的客户。他们必须学会应对敏捷的初创企业和快速变化的技术周期，这与国防工业传统冗长的采购流程截然不同。
双重用途战略：不仅仅是一个产品类别
这种不断变化的创新态势已使“军民两用”不再仅仅是出于出口管制目的的监管分类。对于越来越多的公司，尤其是科技型初创企业及其投资者而言，这已成为一种自觉的核心商业战略。这些公司不再被动地被当局归类为军民两用产品生产商，而是积极地在民用和政府军用两个 – 中布局。
推行军民两用战略意味着做出明智的决策和妥协。它需要从零开始设计产品，以满足两个客户群体的需求。这需要深入了解商用和军用领域通常截然不同的采购周期、监管障碍和融资机制。对于初创企业而言，这一战略可以开拓更广泛的融资渠道，从风险投资到政府资助项目和国防合同。同时，它还能实现收入来源多元化，减少对单一市场的依赖。因此，“军民两用”一词的语义和战略转变并非偶然，而是全球研发格局变化的直接结果。其含义已从自上而下的控制机制演变为自下而上的市场战略，反映了创新领导力从国家向私营部门的转移。
蓬勃发展的行业的增长动力
军民两用领域从一个利基市场崛起为政府、投资者和企业关注的战略重点，这背后是多股强大力量的共同推动。这些力量共同营造了一个军民两用技术需求和供应呈指数级增长的环境。
地缘政治紧张局势成为催化剂
最重要的需求侧驱动因素是全球安全局势的恶化。大国之间战略竞争的回归，尤其是中美之间的竞争，以及乌克兰战争，从根本上改变了西方民主国家的安全观。在经历了数十年的相对稳定之后，北约和欧盟国家面临着迅速实现国防能力现代化和确保技术优势的需要。这种紧迫性催生了对人工智能、自主系统和先进通信等领域创新解决方案的巨大需求 – 在这些领域，商业开发的技术通常比传统国防设备更灵活、更先进、更具成本效益。乌克兰冲突就像一个活生生的实验室，令人印象深刻地展示了无人机和人工智能辅助侦察等适应性强、软件驱动的两用系统的价值。
国防预算增加和新的资金来源
地缘政治动荡已导致切实的财政后果。欧洲各国政府大幅增加了国防开支。德国的军事采购预算翻了一番，而欧盟仅在2024年就通过欧洲国防基金（EDF）等举措为国防相关研发拨款15亿欧元。北约创新基金的成立尤为重要，该基金拥有10亿欧元资本，专门投资于成员国的军民两用初创企业。这些公共基金创造了一个极具吸引力且资金充足的市场，进而吸引了私人资本。“地平线欧洲”和欧洲国防基金等倡议在其资金分配中越来越优先考虑军民两用潜力，进一步加强了民用创新与安全政策目标之间的协同作用。
初创企业和风险投资的作用
在供应方面，敏捷的初创企业正在挑战由少数大型军火公司主导的传统国防工业。这些年轻公司能够快速吸收商业领域的创新，并将其应用于军事需求。风险投资家（VC）对该领域的投资意愿日益增强，进一步推动了这一趋势。全球已发现54家专注于军民两用技术的风险投资基金。这些基金的地理分布情况颇具启发性：近一半（48%）位于美国，其次是英国（11%）。值得注意的是，15%的基金位于乌克兰、波罗的海国家以及波兰和捷克共和国等东欧国家 – 这直接反映了这些地区日益增长的安全紧迫性。
这些发展态势已引发一种自我强化的动力。地缘政治风险为新的军事能力创造了明显的需求动力。各国政府以大规模公共投资作为应对，从而创造了一个利润丰厚的市场。反过来，这个市场也降低了私人投资者的风险，他们传统上不愿参与国防领域漫长而繁琐的销售周期。如今，涌入的风险资本为那些开发尖端技术的敏捷初创企业提供资金，这些技术随后被出售给政府以满足最初的需求。在这个将地缘政治风险直接转化为风险资本和技术创新的循环中，正在创建一个新的跨大西洋国防工业生态系统，它与传统采购渠道并行不悖，并日益影响着传统采购渠道。
法律框架：德国和欧盟的控制和复杂性
军民两用技术日益重要，随之而来的是复杂且不断变化的监管环境。各国和国际社会面临着挑战，既要确保合法贸易和促进创新，又要防止可能危及国际安全或被滥用侵犯人权的技术扩散。
欧盟双重用途法规 2021/821
欧盟管制两用物项出口的核心法律文书是第2021/821号（欧盟）条例。该条例取代了2009年的旧条例，建立了一个管制两用物项出口、经纪、技术援助、过境和转让的通用制度。其主要目标是促进国际维和并防止大规模毁灭性武器的扩散。
该法规的核心是附件一，这是一份基于国际商定的管制制度（例如《瓦森纳协定》）的全面管制货物清单。从欧盟关税区出口此清单中的货物需要许可证。该法规规定了各种类型的许可证，以满足不同的贸易需求：
欧盟通用出口授权 (EUGEA)：允许在特定条件下将某些商品出口到某些国家（例如澳大利亚、美国、日本），从而简化与可信赖合作伙伴的贸易。
国家一般出口授权 (NGEA)：成员国可以颁发自己的一般授权，只要它们与 EUGEA 兼容。
全球和个人许可证：这些许可证由国家当局为特定出口商和交易颁发，允许向多个最终用户（全球）或特定最终用户（个人）出口。
大型项目许可证：大型项目框架内出口的特殊形式。
2021年法规的一项关键创新是更多地考虑了人权问题。该法规对某些可能被用于内部镇压或严重侵犯人权行为的网络监控技术引入了新的管控措施。该法规还要求出口商对其交易进行尽职调查，并保存五年的详细记录。
德国国家实施：AWG 和 AWV
在德国，欧洲法律框架由国家法律实施和补充。其核心条款是《对外贸易法》（AWG）及其基础上的《对外贸易条例》（AWV）。《对外贸易法》确立了对外贸易自由的基本框架，但出于国家安全、公共秩序或履行国际义务的原因，可以对其进行限制。
具体的许可要求和程序受《对外贸易与支付条例》（AWV）的监管。负责颁发许可证和执行法规的机构是联邦经济与出口管制局（BAFA）。BAFA负责审查申请、颁发许可证并监督其是否遵守复杂的法规。德国以严格执行欧盟制度而闻名，尤其注重对无形技术知识转移的控制。
全国扩张和新技术的挑战
欧盟体系的一个关键方面是，它允许成员国对欧盟共同清单以外的其他商品实施国家管制。德国于2024年7月行使了这一选择权，扩大了其国家出口清单（《对外贸易条例》第一部分B节），将一些所谓的“新兴技术”纳入其中。这些新兴技术目前包括某些量子计算机及其组件、特定的半导体制造设备以及先进的人工智能系统等。
此举凸显了欧洲出口管制体系中存在的根本矛盾。尽管欧盟委员会力求协调一致，避免监管不统一，但由于技术发展迅速且安全顾虑重重，各成员国却被迫单方面采取行动。人工智能和量子计算等技术的进步速度超出了通常缓慢且基于共识的国际监管机制的适应能力。因此，像德国这样的国家单方面行动，尽管对内部市场而言颇具挑战性，但对于安全困境而言，等待国际共识被认为风险过高，是一种合乎逻辑的应对措施。在此，法律本身成为技术安全竞赛中的战略工具。
国际制度：瓦森纳安排
在全球层面，《瓦森纳安排》是控制常规武器和两用产品出口最重要的多边协议。该安排于1996年成立，是冷战时期联合国军司令部（COCOM）制度的继承者，目前拥有42个成员国。与专门针对东欧集团的COCOM不同，《瓦森纳安排》并不针对任何特定国家。其主要目的是促进武器转让的透明度和问责制，以防止破坏稳定的武器囤积。
成员国自愿承诺将共同清单（军火清单和两用清单）所列商品纳入国家出口管制，并相互通报批准或拒绝向特定国家出口的情况。然而，这种安排存在重大缺陷：它不具有法律约束力，决策需经协商一致，且没有否决机制。如果一个成员国拒绝某项出口，另一个成员国仍然可以批准。在地缘政治对抗日益加剧的时代，这种基于协商一致的做法被证明越来越无效，进一步强化了志同道合国家之间采取单边或小边措施的倾向。
枢纽安全和防御 – 建议和信息
安全和防御枢纽 – 图像：XPERT.DIGITAL
安全与国防枢纽提供了良好的建议和当前信息，以有效地支持公司和组织在欧洲安全和国防政策中的作用。在与中小企业连接工作组的密切相关的情况下，他特别促进了中小型公司（SME），特别是希望进一步扩大其在国防领域的创新力量和竞争力。作为中心接触点，枢纽在中小型企业和欧洲国防战略之间建立了决定性的桥梁。
适合：
德国军民两用生态系统：初创企业与工业巨头
重点技术领域：现代国防的五大基石
民用技术与军用技术之间的界限日益模糊，在21世纪的关键技术领域尤为明显。这些领域不仅决定着国家的经济竞争力，也决定着国家的战略能力。
重要军民两用技术领域概述
重要军民两用技术领域概览 – 图片来源：Xpert.Digital
人工智能（AI）和自主系统
人工智能可以说是意义深远的军民两用技术中最引人注目的例子。在民用领域，它正在推动医疗诊断、自动驾驶汽车和金融分析领域的创新。识别医学图像模式的算法也可用于分析卫星图像以识别目标。在军事领域，人工智能能够推动自主武器系统的开发，加速海量侦察数据分析，并大幅缩短作战行动的决策周期。人工智能在复杂动态环境中独立运行的能力，对于民用机器人、军用无人机和无人驾驶车辆都至关重要。
无人系统：无人机和机器人
无人机和地面机器人在民用领域和军事领域都已变得不可或缺。在民用领域，它们用于检查风力涡轮机和管道，在精准农业领域用于监测农作物，以及在自然灾害后的搜救行动。在军事领域，它们彻底改变了战场格局。它们可用于秘密情报、监视和侦察 – ISR)，进行精确打击，向前线运送物资，并可用于拆除爆炸装置。联网集群操控无人机的能力开辟了全新的战术可能性，既适用于民用后勤，也适用于军事饱和攻击。
空间技术和卫星
太空技术本质上具有双重用途。全球定位系统（GPS）最初是一个纯粹的军事系统，如今已成为无数民用应用的基础，从汽车导航到物流控制。卫星不仅为天气预报和气候研究提供数据，还能进行军事侦察，并充当导弹袭击的预警系统。卫星通信对于全球互联网和媒体传输以及全球军事单位的安全通信和控制至关重要。
生物技术与合成生物学
生物技术在人类健康和农业领域拥有巨大潜力，例如，通过CRISPR-Cas9等基因编辑工具，它可以用于治疗遗传疾病或开发新药。但与此同时，它也引发了严重的安全隐患。理论上，用于研发药物的技术也可能被滥用，用于开发新型、高度危险的生物武器。合成生物学允许从零开始设计生物体，这加剧了这一困境，因为它可以促进已知病原体的制造或全新病原体的诞生。
量子技术
量子技术正处于实际应用的前沿，有望彻底改变计算、通信和传感领域。量子计算机可以解决当今超级计算机难以解决的复杂问题，并有望在材料科学和药物开发领域取得突破。与此同时，其巨大的计算能力对现有的密码学构成了生存威胁，因为它们可能能够破解常见的加密标准。另一方面，量子通信有望通过量子密钥分发（QKD）等方法实现本质上安全的数据传输。量子传感器可以实现无需GPS的导航，或大幅提升潜艇的追踪能力，这将改变世界海洋的战略平衡。
杰出参与者：德国军民两用格局详述
德国和欧洲的军民两用产业格局呈现出双层生态系统的特征。一方面，新兴的、高度专业化的软件驱动型初创企业正以敏捷的解决方案撼动市场。另一方面，成熟的工业巨头则提供基础的底层技术和平台，使许多新应用成为可能。
新的挑战者：软件和人工智能驱动的初创企业
赫尔斯
该公司成立于2021年，总部位于慕尼黑，迅速成为欧洲国防人工智能领域最杰出的参与者之一。Helsing始终秉持“软件优先”的理念。公司并非专注于开发新硬件，而是专注于利用人工智能软件增强现有军事平台（例如欧洲战斗机），并为新型无人系统配备更强大的智能系统。其核心产品包括：Centaur，一款用于自主空战的人工智能系统，已成功搭载于一架鹰狮战斗机；Cirra，一款用于分析电子战雷达信号的人工智能软件；Altra，一款融合无人机和地面传感器数据以加速目标瞄准的网络化侦察与响应平台；以及HX-2，一款即使在没有GPS信号和严重电子干扰的环境下也能精确作战的软件定义攻击无人机。在 2025 年完成 6 亿欧元融资后，赫尔辛格的估值超过 120 亿欧元，并与法国人工智能公司 Mistral AI 等建立了战略合作伙伴关系，赫尔辛格将自己定位为人工智能领域技术主权的欧洲领军企业。
量子系统
Quantum Systems 也位于慕尼黑附近，是一家领先的无人机系统 (UAS) 制造商，致力于打造清晰的军民两用模式。该公司研发和生产电动垂直起降 (eVTOL) 无人机，服务于军民两用客户。其旗舰产品 Vector 无人机已在乌克兰的服役中证明其强大的侦察系统，得益于人工智能的支持，即使在 GPS 信号缺失的环境中也能导航和识别目标。同时，该公司的无人机还被商业客户用于农业领域的田地监测、采矿业的体积计算以及能源供应商的电力线路巡检。这种双重关注使 Quantum Systems 能够充分利用两个市场的创新，实现规模经济。
ARX机器人
该公司专注于无人地面车辆 – UGV）研发，并令人印象深刻地展示了陆地机器人的双重用途潜力。GEREON平台采用模块化设计，可配置用于各种任务。在军事领域，它们可用于运输物资和伤员（医疗后送）、侦察和监视，或用作移动武器平台。其坚固性和自主能力在乌克兰战争中也得到了充分展现。此外，同样的机器人还可以无缝部署在民用和人道主义场景中，例如向灾区运送救援物资、灭火或开展搜救行动。
巨头企业：基础赋能技术
西门子
作为一家全球科技集团，西门子并非一家传统的国防企业，而是军民两用领域的重要先驱。其核心竞争力在于提供工业软件和数字化解决方案。数字孪生概念是其中的核心。它使复杂的物理系统 – 从单台机器到整个工厂、飞机或船舶 – 在实际建造之前进行虚拟映射、仿真和优化。这项技术不仅用于提高民用制造业的效率，还用于美国海军造船厂的现代化改造，这是迄今为止规模最大的工业数字孪生项目。凭借 NX 和 Teamcenter 等产品生命周期管理 (PLM) 软件，西门子为航空航天和国防工业复杂产品的开发提供了数字化支撑。
博世
与西门子类似，博世是具有军民两用特性的基础技术的关键供应商。MEMS（微机电系统）传感器在此发挥着关键作用。这些微型传感器用于测量加速度、角速率或压力，如今已广泛应用于汽车电子设备（例如用于安全气囊和电子稳定控制系统）和消费电子产品（例如用于智能手机的图像稳定）。然而，这些高精度、坚固耐用的传感器也是军事系统的重要组成部分。它们用于无人机的导航和稳定、导弹和智能弹药的制导以及航空电子系统。尽管博世的MEMS传感器并非主要用于军事用途，但它们的性能和可靠性对国防领域至关重要。
空客
作为全球最大的航空航天公司之一，空客是战略性地在其平台中实现军民两用的一个典范。一个突出的例子是空客A330 MRTT（多用途加油运输机），它基于民用A330客机，正在改装成多功能军用飞机，用于空中加油、部队和货物运输以及医疗后送。空客在航天领域也推行了类似的战略。昴星团（Pléiades Neo）的高分辨率地球观测卫星可提供30厘米分辨率的图像。这些数据不仅被商业客户用于城市规划、农业和灾害管理等应用，也被政府和国防部用于情报收集和任务规划。
德国军民两用企业概况
德国部分军民两用企业概况 – 图片来源：Xpert.Digital
您的双重使用物流专家
双使用物流专家 – 图像：XPERT.DIGITAL
全球经济目前正在经历基本变化，这是一个破裂的时期，它震撼了全球物流的基石。超全球化的时代的特征是无法动摇的最大效率和“及时”原则的不可动摇，使位于新的现实。这的特征是结构性突破，地缘政治转变和进步的经济政治破坏。国际市场和供应连锁店的规划曾经被假定为众所周知，它解散了，并被不确定性日益严重的阶段所取代。
适合：
德国的军民两用：充满社会冲突的创新引擎
经济和社会层面
日益壮大的军民两用领域不仅是一个技术和安全政策现象，也具有深远的经济和社会影响。尤其是在德国，经济机遇、新企业面临的结构性挑战以及根深蒂固的公众疑虑之间正在上演复杂的动态。
军民两用行业是德国经济的重要因素
德国安全与国防工业（其中包括众多军民两用企业）是重要的经济因素。2024年，作为该行业核心部门的德国航空航天工业创造了520亿欧元的收入，雇佣了12万名员工。2020年，整个德国国防工业的收入略低于113亿欧元。基尔世界经济研究所等机构的研究表明，增加有针对性的国防支出可以对国内生产总值（GDP）产生显著的积极影响。尤其是在投资国内高科技国防装备时，可能会产生所谓的“溢出”效应：国防研究的技术进步会扩散到其他经济部门，并提高这些部门的生产力。因此，军费支出占GDP的1%的增加，可以带来长期生产力的25%。这种经济视角是出于政治动机扩大国家和欧洲国防能力的核心论据。
“死亡之谷”：初创企业面临的挑战
尽管投资不断增加，且该行业具有战略重要性，但创新型初创企业尤其面临着巨大的挑战。所谓的“死亡之谷”指的是初创企业在试点项目成功并获得初始融资后，难以获得长期、大规模合同并过渡到批量生产的关键阶段。造成这种情况的原因是多方面的：
采购流程冗长：政府采购周期通常缓慢、官僚主义，且倾向于与成熟企业合作。对于创新周期短、资金有限的初创企业来说，这种体系难以驾驭。
规避风险：军事客户通常不愿承担风险，不愿意依赖年轻、财务不太稳定的公司，即使他们的技术更为先进。
规模化问题：大多数初创公司缺乏大规模生产硬件的基础设施。从原型开发到生产数千台设备，这其中蕴含着巨大的财务和物流挑战。
这些结构性问题意味着有前景的创新往往无法在军队中得到广泛应用，而公司在充分发挥其潜力之前就倒闭了。
公众认知和德国辩论
德国的战略调整，经常以“时间转型”（Zeitenwende）的口号被讨论，正遭遇社会对军火工业传统上持负面看法的冲击。调查显示，民众中根深蒂固的怀疑态度，尤其体现在对武器出口的质疑上。YouGov 2018年的一项调查发现，近三分之二的德国人支持全面禁止所有武器出口。尽管自乌克兰袭击事件以来，公众舆论变得更加微妙，但根本性的反对声音依然普遍存在。
这种社会态度也带来了制度性后果。一个突出的例子是围绕德国大学所谓“民用条款”的争论。超过70所公立大学在其章程中承诺，只开展民用研究，并拒绝任何军事相关研究。民用研究与军事研究之间这道“坚固的壁垒”正日益受到一些政客（例如联邦教育与研究部长）的质疑，这与美国或以色列等国家的创新模式形成了鲜明对比。在这些国家，大学、初创企业和国防部门之间的密切合作是技术进步的关键驱动力。政治抱负与社会和制度现实之间的差距，对德国发展充满活力的军民两用生态系统构成了重大障碍。因此，这一“转折点”的成功不仅取决于财政资源和技术专长，还取决于克服根深蒂固的文化和制度惰性的能力。
未来发展和战略挑战
未来几年，军民两用领域将继续加速发展。颠覆性技术的融合、相关的伦理问题以及对战略主权的全面争夺将显著影响政治、经济和社会议程。
技术的融合：人工智能、量子和生物学
军民两用技术的未来并非在于各个领域的孤立发展，而在于它们日益融合。人工智能、量子计算和合成生物学的结合将产生如今只能部分预见其潜力和风险的能力。想象一下，自主无人机群的集体行为通过量子算法进行优化，从而解决后勤或战场上的复杂任务。或者，合成生物学与人工智能的结合，开发出能够早期发现疾病或追踪化学战剂的生物传感器。这种融合将突破可能性的界限，但也会带来新的复杂威胁场景，需要forward-looking和跨学科的监管。
道德困境：创新中的责任
随着这些技术日益强大，“双重用途困境”正成为伦理争论的焦点。它描述了一个难以解决的矛盾：旨在实现良好目标 – 例如治愈疾病或提高效率 – 的研究和创新，同时也可能带来灾难性的滥用。这一悖论让研究人员、企业和政府面临艰难的抉择。
人工智能领域的伦理挑战尤为严峻。利用在线收集的商业数据来训练人工智能系统，并将其用于军事目标获取，这引发了数据保护和人类尊严等根本性问题。算法可能会从训练数据中继承偏见，并做出歧视性决策。战场上出现故障的人工智能系统可能会造成毁灭性的平民伤亡。因此，对透明度、问责制和健全治理结构的呼声日益高涨。这关乎确保即使在高度自动化的系统中，人类也能掌控关键决策，并确保伦理原则牢固地融入技术之中。
21世纪的战略主权
归根结底，关于军民两用技术的争论最终归结于战略主权这一核心问题。对德国和欧洲而言，自主开发、生产和部署关键技术的能力已成为全球竞争中的生死攸关之事。这关乎减少对地缘政治对手的依赖，并确保自身在充满不确定性的世界中采取行动的能力。
推动强大而创新的军民两用领域是其中的关键组成部分。然而，这需要一项具有挑战性的平衡：必须在不忽视安全风险的情况下培育创新。经济增长必须与道德责任相协调。战略要务必须在开放的社会中进行讨论，并通过公众接受使其合法化。通往技术未来的道路不仅需要工程技能和资本，还需要政治远见、监管智慧以及就创新的两个方面开展广泛的社会对话。
建议 – 计划 – 实施
